香港6月1日起强制虚拟交易发牌制，获取牌照的条件是什么？

2023年5月25日 12:01

昨日，香港证监会官网发布了关于虚拟资产交易平台监管的咨询总结。根据总结，即将生效的《适用于虚拟资产交易平台运营者的指引》要求在香港提供虚拟资产交易服务的平台营运者必须申领牌照。这引发了市场对于香港是否会向散户开放交易的关注。

然而，香港证监会明确表示，尚未批准任何虚拟资产交易平台向零售投资者提供服务，并且目前大部分公众可接触的虚拟资产交易平台都不受证监会监管。

一、6月1日后需要持牌经营

今年2月，香港证监会发布了有关虚拟资产交易平台营运者的发牌监管咨询文件，并于3月31日结束了咨询期。

根据最新指引，现已在香港运营的虚拟资产交易平台需要在6月1日之后的九个月内提交申请，并经过证监会的批准后方可继续在香港运营。

那么，究竟哪些虚拟资产交易平台有资格获得香港牌照呢？
根据香港证监会发布的《适用于虚拟资产交易平台营运者的指引》，虚拟资产交易平台需要满足多个条件，包括投资者保障、股本要求、反洗钱措施、私钥管理、业务范围、利益冲突避免以及网络安全等。只有符合这些条件的平台才有可能获得牌照。

根据TKX资本的合规合伙人、香港高等法院执业律师吴文谦的解释，虚拟资产交易平台想要在香港获得牌照主要有三个要点：
1.需要具备不低于五百万港元的注册资本和不低于12个月经营费用的流动资产；
2.需要有两名香港本地的负责主管作为行政董事，这两名负责主管必须拥有3年的虚拟资产行业经验，而其他高管也需要接受香港证监会的背景调查；
3.还需要通过外部评估，包括对治理和人员配置、上币流程、反洗钱流程以及市场监控等方面的评估。

吴文谦进一步指出，虚拟资产交易平台的牌照申领并非易事。根据吴文谦的经验，招聘符合条件的高管是在香港获得虚拟资产交易牌照最困难的一点。香港对交易所的合规性非常重视，特别强调负责主管需要具备3年的行业经验，最好是有合规交易所的背景。

早在2018年，香港证监会就公布了规管虚拟资产交易平台的概念性框架，并表示将考虑是否适宜根据现有权力发放牌照。在2019年和2022年，香港证监会分别向虚拟资产交易平台OSL Exchange和HashKey Pro发放了牌照，进一步展示了其对虚拟资产交易平台的监管措施。

二、尚未批准向散户提供服务

此外，针对是否允许零售投资者使用虚拟资产交易平台的问题，香港证监会回应称，他们注意到对于允许持牌虚拟资产交易平台向零售投资者提供服务的呼声，并表示将考虑相关建议。然而，香港证监会明确强调，尚未批准任何虚拟资产交易平台向零售投资者提供服务，并且现有大部分公众可接触的虚拟资产交易平台均不受证监会监管。

据BC科技集团的法规事务主管Gary Tiu（刁家骏）介绍，由于香港虚拟资产方面的法律法规仍在不断完善，全球范围内还没有真正大规模的Tokens化或数字化金融产品，具体能向散户提供的产品需要与监管机构进行沟通和研究。

综上所述，香港证监会的最新指引明确了虚拟资产交易平台在6月1日后需要持牌经营的要求。虚拟资产交易平台要获得牌照需要满足一系列严格的条件，并经过香港证监会的批准。然而，尚未批准任何虚拟资产交易平台向零售投资者提供服务，并且大部分公众可接触的平台都不受证监会监管。香港证监会将继续与投资者和理财教育委员会合作，加强对投资者虚拟资产交易及相关风险的教育工作。同时，虚拟资产交易平台的牌照申请和合规要求对于平台营运者来说是一个严峻的挑战。

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