美国SEC加密执法报告：13至24年哪些公司被罚款最多

2024年9月10日 21:04

来源：SocialCapitalMarkets；编译：陶朱，金色财经

近年来，美国证券交易委员会(SEC)加大了对Crypto行业的监管力度，以确保透明度、保护投资者并执行法律合规性。

这些罚款凸显了在数字资产领域不断发展的情况下遵守法规的重要性。

本报告分析了2013年至2024年美国SEC对主要Crypto公司处以的罚款，重点关注重大案件、罚款金额和违规行为。

它深入了解了不断变化的监管环境及其对Crypto行业的影响。关键见解和统计数据

罚款总额：自2013年以来，SEC已对Crypto公司和个人处以超过74.2亿美元的罚款，其中63%的罚款金额（即46.8亿美元）发生在2024年。

罚款金额从1.5026亿美元（2023年）增加到46.8亿美元（2024年），增幅高达3018%。

“公司+个人”罚款在63项执法行动中占50.8亿美元。

2019年对TelegramGroupInc.和TONIssuerInc.处以12.4亿美元的巨额罚款，使平均罚款增加了近2000%，标志着SEC的做法发生了重大变化。

对TerraformLabs处以46.8亿美元罚款开创了执法的新先例，表明SEC愿意对严重违规行为处以创纪录的罚款。

得注意的是，2024年的11项执法行动导致平均罚款4.26亿美元，远远超过前几年的平均罚款。平均罚款从339万美元（2018年）上升至4.26亿美元（2024年），这表明未能遵守监管标准的Crypto公司面临的财务风险越来越大。

2013年，SEC处以总计4070万美元的罚款，这是Crypto领域早期的监管行动之一。

SEC罚款逐年明细（2013年至2024年）

SEC的罚款数额急剧增加，尤其是在2024年，这是迄今为止最大的单笔罚款。罚款数额的增加表明SEC正在加强监管审查。

2021年和2024年，Ripple、Telegram和TerraformLabs等知名公司因未注册的Tokens销售和证券违规行为而受到指控。

从2022年起，罚款对象包括JohnBarksdale和JonAtinaBarksdale等公司和个人，这表明SEC有意追究公司主要负责人的责任。史上最大罚款：2024年46.8亿美元重磅罚款

2024年已成为创纪录的一年，罚款金额高达46.8亿美元，主要原因是美国证券交易委员会对TerraformLabsPTE,Ltd.及其联合创始人DoKwon处以巨额罚款。

这项罚款是迄今为止最大的执法行动，远远超过之前的罚款，并在Crypto领域的监管监督中开创了新的先例。

以下是SEC对Crypto行业处以的最高罚款：1、TerraformLabsPTE,Ltd.和DoKwon(2024)：

美国证券交易委员会对TerraformLabs及其创始人DoKwon处以高达46.8亿美元的罚款，原因是他们误导投资者并出售未注册的证券。该案标志着监管部门采取了一项重大举措，要求公司对违反证券法的行为负责，特别是考虑到TerraUSD(UST)及其生态系统的崩溃造成了广泛的财务损失。2、TelegramGroupInc.和TONIssuerInc.(2019)：

Telegram被发现在其TON（Telegram开放网络）首次Tokens发行(*I*C*O)中*非*法出售未注册的数字Tokens，因此被美国证券交易委员会罚款12.4亿美元。美国证券交易委员会进行了干预，叫停了该项目，并强调了通过Tokens销售筹集资金时注册和合规的重要性。3、GTVMediaGroupInc.、SaracaMediaGroupInc.和VoiceofGuoMediaInc.(2021)：

这些实体因*非*法未经注册发行GTV普通股和数字资产证券而被罚款5.3943亿美元。SEC的行动旨在解决其发行缺乏透明度和监管合规性的问题，保护投资者免受欺诈和错误信息的侵害。4、RippleLabsInc.(2021)：

RippleLabs因将XRP作为未注册证券出售而面临1.25亿美元的罚款。该案是Crypto领域最引人注目的案件之一，涉及关于XRP是否应根据美国法律归类为证券的争论。SEC的执法行动凸显了对许多其他数字资产的更广泛影响。5、JohnBarksdale和JonAtinaBarksdale(2022)：

Barksdale夫妇因策划欺诈性*I*C*O而被罚款1.0264亿美元，该*I*C*O通过Crypto交易平台虚假承诺高回报。

美国证券交易委员会指控此案是为了保护投资者免受欺骗性计划的侵害，并强调对*I*C*O和Tokens销售进行更严格监管的必要性。

这些执法行动针对的是公司和个人，体现了SEC追究组织及其高管责任的做法。

在63项执法行动中，被归类为“公司+个人”的罚款总额达50.8亿美元，凸显了该机构惩罚公司结构和相关决策者的意图。

罚款金额分布（2020-2024年）

高额罚款占主导地位：大多数罚款都在10亿美元以上，主要是因为2024年对TerraformLabs处以创纪录的46.8亿美元罚款。这反映了SEC对重大违规行为的关注。

中档罚款（100万美元-1000万美元）：大量罚款在100万美元-1000万美元类别中，表明面临合规问题的小型公司经常受到处罚。

较小罚款：<100万美元类别表明SEC正在审查更多小型项目，强调广泛的监管监督。

该图表显示了2020年至2024年SEC对Crypto公司和个人处以的罚款，按金额分类。主要观察结果：

结论

对2013年至2024年美国证券交易委员会对Crypto公司的罚款的分析显示，监管审查和处罚显著增加。这一趋势反映出对大型公司和严重违规行为的日益关注，近年来罚款达到顶峰。

尽管存在波动，但罚款金额的总体增加表明，公司正朝着更少、影响更大的案件的战略转变。

随着违规相关的财务风险不断升级，这一演变强调了Crypto公司需要优先考虑监管合规性。

这强调了随着财务风险的增加，Crypto公司需要遵守法规。随着美国证券交易委员会塑造行业的未来，合规性将成为确保长期稳定的关键。

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